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來(lái)源：中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
一、案情概述
河北T股份公司為重慶股份轉(zhuǎn)讓中心有限公司掛牌公司，與其同一實(shí)際控制人的陜西TL有限公司的個(gè)別員工，在知悉T公司在重慶股轉(zhuǎn)中心掛牌后，由于個(gè)人利益驅(qū)使，私自印刷“T公司上市——優(yōu)先股（代碼：***）”宣傳單頁(yè)，向社會(huì)違規(guī)宣傳“經(jīng)證監(jiān)會(huì)、重慶交易所批準(zhǔn)發(fā)行優(yōu)先股”、“期內(nèi)綜合收益可達(dá)到30%（保本、保收益）”等信息。
陜西證監(jiān)局及時(shí)發(fā)現(xiàn)這種“注冊(cè)地、掛牌地和股票轉(zhuǎn)讓地”三地分離式新型非法證券活動(dòng)苗頭，認(rèn)定這種在街頭向不特定對(duì)象散發(fā)傳單式發(fā)行股票行為，涉嫌構(gòu)成非法公開(kāi)發(fā)行股票，立即組織調(diào)查，并與重慶股轉(zhuǎn)中心協(xié)作監(jiān)管，采取有效監(jiān)管措施，督促公司采取了內(nèi)部整頓、停止違規(guī)宣傳、全部收回宣傳材料、妥善處理不良影響以及追究涉事員工責(zé)任等整改措施。因發(fā)現(xiàn)及時(shí)，尚未融得資金。
二、評(píng)析啟示
這個(gè)案例反映出利用區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)掛牌公司進(jìn)行非法發(fā)行股票的非法證券活動(dòng)新動(dòng)向。與以往的非法證券活動(dòng)相比，該騙局利用區(qū)域性股權(quán)交易中心掛牌公司為噱頭，利用“優(yōu)先股”“保本保收益”的新概念為幌子進(jìn)行虛假宣傳，為非法證券活動(dòng)披上迷惑性更強(qiáng)的外衣，向不特定對(duì)象散發(fā)傳單，在異地實(shí)施違法行為，使投資者難辨真?zhèn)巍?/font>
《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]20號(hào)）明確規(guī)定“區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)經(jīng)所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立，是為市場(chǎng)所在地省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場(chǎng)。”本案例中，陜西TL有限公司的個(gè)別員工，印制傳單，向不特定對(duì)象兜售所謂在重慶股權(quán)交易中心掛牌的T公司發(fā)行的“優(yōu)先股”，違反了《證券法》第10條：“公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)；未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：（一）向不特定對(duì)象發(fā)行證券；（二）向累計(jì)超過(guò)二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券；（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。”
針對(duì)形形色色、不斷花樣翻新的非法證券活動(dòng)，應(yīng)提高警惕，增強(qiáng)識(shí)別、抵制、防范能力，尤其是對(duì)街頭散發(fā)傳單、或通過(guò)電話、郵件、網(wǎng)絡(luò)宣傳、推銷的以“優(yōu)先股”、“高收益”等為噱頭的“天上掉餡餅”式的“投資機(jī)會(huì)”，多一分懷疑，少一分僥幸，要樹(shù)立自我保護(hù)意識(shí)，牢記“六個(gè)不要”：不要輕信、不要理睬、不要回復(fù)、不要貪圖便宜、不要輕意泄露個(gè)人信息和銀行存儲(chǔ)信息、不要輕意轉(zhuǎn)賬或匯款。當(dāng)難以準(zhǔn)確辨別投資信息真?zhèn)螘r(shí)，可向經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的合法證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門咨詢、核實(shí)。一旦發(fā)現(xiàn)上當(dāng)受騙，應(yīng)妥善收集保存證據(jù)，及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，為公安機(jī)關(guān)及時(shí)偵破案件創(chuàng)造有利時(shí)機(jī)。
